附录 (第4/5页)

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由名可知，CBOE位于芝加哥，其期权成交量为美国各交易所的首位。NASDAQ（纳斯达克）

与公开上市的“公募”方法不同，私募是自行私下筹资的方法。由于私募风险较大，因而美国证券当局制定了更为严格的法规细则。

Chicago Board Options Exchange（芝加哥期权交易市场，简称CBOE）

Privatization（私有化）

位于华尔街，是美国第二大证券交易所；过去曾被称为C u r b Exchange（边石交易所），这是因为它曾经位于曼哈顿下城的街道上而得名。

国营企业转化由私营企业拥有。

American Stock Exchange（美国证券交易所，简称AMEX）

Professional Conduct Regulations（专业操作规则）

世界上最大的证券交易所，建立于1792年，是华尔街上最醒目的地标。

交易所会员在交易证券时必须遵守的要求。

New York Stock Exchange（纽约证券交易所，简称NYSE）

Public Utility Holding Company Act of 1935（1935年美国公用事业控股公司法案）

美国主要证券交易机构

美国为电力、天然气等生产和销售业的控股公司制定的管理法规。

贝尔斯特恩成立于1923年，是全球领先的投资银行和证券交易及经纪公司，公司总资本近543亿美元，为全世界的政府、企业、机构和个人提供服务。公司业务涵盖企业融资和并购、机构股票和固定收益产品的销售和交易、证券研究、私人客户服务、衍生工具、外汇及期货销售和交易、资产管理和保管服务。贝尔斯特恩还为对冲基金、经纪人和投资咨询者提供融资、证券借贷、结算服务以及技术解决方案。贝尔斯特恩虽不在华尔街10大投资银行之列，但它在好几个证券业务领域中名列前茅。贝尔斯特恩环球总部设于美国纽约市，在世界各地设有办事处，目前员工有15000人。华尔街交易符号为BSC，目前股价在145美元上下，P/E为10.85。

Return（回报）

Bear Stearns（贝尔斯特恩）

投资收益或损失的价值。投资收益对本金的百分比称为Rate of Return（回报率），而扣除通胀率的实际回报率称为Real Interest Rate（实际利率）。Year to Date Return（年初至今的回报）是现股价与上年最后一个交易日股值的回报百分比。Yield to Maturity（到期孳息率）是债券到期时，相对于原先本金的总收益回报率，以复利率计算。

雷曼兄弟创办于1850年，是一家国际性金融机构及投资银行，业务包括证券、市场研究及买卖业务、投资管理、个人融资及私人银行服务。雷曼兄弟环球总部设于美国纽约市，地区性总部则位于伦敦及东京，在世界各地设有办事处。公司营业额146.36亿美元，员工人数22900人。雷曼兄弟虽在华尔街10大投资银行中规模最小，但它的盈利能力极强，常位于前三甲之列。华尔街交易符号为LEH，目前股价在76美元上下，P/E为10.27。

Roth IRA和401K Plan（罗斯个人退休账户和401K退休计划）

Lehman Brothers（雷曼兄弟）

以联邦参议员William Roth命名的罗斯退休账户，已发展成为适用于所有在职美国人的退休账户。与传统个人退休账户不同的是，罗斯IRA的存款是不可抵税的。然而，你的投资可在免税的情况下成长，存款可在任何时候取出，不必缴税，也不会受罚。目前每个在职的美国人最多能买4000美元。如果4000美元全部买了传统抵税退休金，则不能再享受罗斯退休金计划了。比如，你符合在传统的退休金账户里存2000美元，在罗斯退休金账户里还可以存2000美元。实际上，罗斯退休金计划是给无法享受抵税的高收入美国人的。但到了70岁，就不能买了。

JP摩根大通是2000年由美国大通银行及JP摩根（华尔街10大投行之一）合并而成。JP摩根大通业务包括投资银行、个人及商业金融服务、金融交易处理、投资管理及个人银行。JP摩根大通旗下拥有超过9000万名客户，包括多家大型批发客户。总部设于美国纽约市，是一家跨国金融服务机构，美国最大的银行之一，业务遍及50个国家。JP摩根大通是华尔街10大投行之一。截至2006年年底，JP摩根大通在全球共有168847名员工。华尔街交易符号为JPM，股价在47美元上下，P/E为13。

401K是美国1981年创立的一种专门适用于营利性私人企业的Tax Defer（延后课税）退休账户。由于美国政府将相关法律制定在Internal Revenue Code（国税条例）第401K条中，故简称为401K计划。这是一个自愿行政的雇员工资扣款和雇主配合捐助相结合的协议计划。雇员可投入自己的金钱，每年不超过15000美元，同时公司也将捐助部分资金投入雇员的计划里，直到该雇员离职。由于这个计划每年可免税高达5800多美元，号称是政府“给中产阶级最大的礼物”。

JP Morgan Chase（JP摩根大通）

Securities Act 1933（1933年美国证券法）

德意志银行是德国最大的银行，为全球10大商业银行之一，公司总部位于德国西部金融中心法兰克福。1998年为了将业务扩展到华尔街，德意志银行兼并了华尔街第七大投行Bankers Trust。“9·11”袭击那天，原Bankers Trust所在的Liberty Street 130号的德意志银行大厦，受到“9·11”恐怖袭击后严重损毁，德意志银行不得不重新选择办公地点。目前德意志银行大多数部门全集中在纽约市的华尔街60号办公。截至2006年年底，德意志银行在全球共有63427名员工。华尔街交易符号为DB，目前股价在123美元上下，P/E为14上下。

美国1933年通过的证券法，主要包括两方面内容：公司上市时必须向投资者提供各种足够的有意义的会计信息；禁止在证券发行中有欺诈行为。法律的目的并不保证报表所提供信息的准确性，或评估出售证券的金融价值，或者给予投资者保险以抵销损失。法律只是确保投资者所有必要的信息以便作出消息灵通的投资决定。

Deutsche Bank（德意志银行）

Securities Exchange Act 1934（1934年美国证券交易法）

瑞士银行是1747年成立于瑞士的一家银行，首家分行设立在瑞士的Valposchiavo。而它的三个主要部分：瑞士联合银行、瑞士银行公司及美国的Paine Webber（潘恩韦伯）或它们的前身，都是在19世纪60年代或70年代创立的。目前的瑞银是1998年6月经由瑞士联合银行和瑞士银行公司合并而成，总部的地点在瑞士巴塞尔及苏黎世，其分行遍布全美国以及50多个国家，是一个多元化的全球金融服务公司，是目前世界上最大的私人财富资产经理，其资本及盈利能力排行欧洲第二大银行之列。瑞银的全球业务还包括个人银行、投资银行及资产管理。总投资资产达2.766兆瑞士法郎，股东权益为478.50亿瑞士法郎，市场资本高达1506.63亿瑞士法郎。截至2007年3月31日，瑞银共有80060名雇员。华尔街交易符号为UBS，目前股价在60美元上下，P/E为10.20。